2018年营业部上半年工作总结及下半年工作计划

2018年,是集团“全面推进从严治党为实现中国华融高质量发展而奋斗”之年，我部认真贯彻落实集团党委和公司党委的各项要求，统一思想认识，坚定发展信心，严守法规制度，坚守风险底线，确保各项业务合规经营，稳健有序发展。现将2018年上半年主要工作情况及下半年工作计划汇报如下。

一、落实2018年度集团党委、公司总部各项工作会议的重要精神

营业部组织全体员工认真贯彻、学习集团党委书记***《牢固树立“四个意识” 全面推进从严治党为实现高质量发展而奋斗》的重要讲话。牢固树立“四个意识”重要讲话精神为指引，强化管理、练好内功。根据营业部经营特点，落实各项监管要求，深入贯彻集团党委书记提出的“四抓”要求和“四化”标准，把握好合规风控与业务发展的关系，构建“稳健合规”的企业文化。

传达集团党委副书记**同志的指示要求和集团纪委书记**同志传达“李克强总理在国务院第一次廉政工作会议上的讲话”精神，重点学习了***书记代表新一届集团党委提出的三点部署和要求：一是统一思想认识，切实提高政治站位；二是回归本源，正确处理好六大关系；三是坚定信心，确保稳健有序经营。

营业部全体员工深刻领会全系统员工会议（视频）相关精神，坚决贯彻落实党委的决策部署和工作要求；做到统一思想认识，坚定发展信心，严守法规制度，坚守风险底线，确保营业部各项业务合规经营，稳健有序发展。

听取保密工作视频会议后，营业部第一时间召开全员大会，认真传达了保密委员会副主任***在集团保密工作会议上提出的工作要求，并从三个方面将会议精神进行落实。一、组织全体员工对《中华人民共和国保守国家秘密法》、《关于加强银监会工作秘密管理的通知（华融办[2017]51号）》及《保密工作管理规程（D版）（华融发[2016]577号）》等相关法规制度认真学习。二、强化保密意识和保密管理，落实保密责任，将保密管理纳入日常工作；对各项业务中涉及保密要求的进行检查落实，立行立改；三、对全体员工重申公司保密纪律和泄密追责责任，确保将保密管理工作落到实处。

6月8日下午，公司召开专题会议，学习传达和贯彻落实党委关于在全系统开展“*******”大学习大讨论暨主题征文活动的通知要求。会后营业部组织全体员工结合集团党委的指示精神和公司实际，重点做好“五学”、讨论好“五问”、落实好“三个一”，全方位、多层次、分阶段的开展学习讨论工作，以本次大学习大讨论活动为契机，重整行装再出发，坚定不移以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，在新一届集团党委的坚强领导下，深入学习、全面反思，统一思想认识，提高政治站位，提振发展信心，以团结一致，奋勇争先的新面貌，为实现高质量发展做出应有的贡献。

二、回归本源，财富管理稳中求发展

2018年在监管政策持续趋严的大环境下，营业部全体同志积极适应监管要求，及时调整2018年工作业务重点：一是，坚持从严管理，党建工作要做到“思想统领”；二是，在公司处于动能转换、能力再造的关键时刻，全体员工必须振奋精神、坚定信心、勇于担当、迎难而上，才能在逆境中取得突破；三是，严控风险、提升业务质量，坚持以好客户为中心的发展基础；四是夯实业务根基，财富管理重点发展。把服务实体经济作为出发点和落脚点，优化业务结构，提升主动管理能力。要集中力量拓展优质客户，积极调整客户结构，在为客户创造价值的过程中实现互利共赢。

三、确保存量业务不出风险

我部存量股票质押业务，严格按照公司相关要求，指定专人关注上市公司经营动态，与财务总监保持密切联系，勤沟通，多分析，掌握上市公司股票价格趋势，防患于未然。并每月派人前往上市公司对生产经营进行全部了解，并将风险意识传达至上市公司证券事务代表，加大上市公司相关人员合规意识，从源头确保股标质押项目的平衡运行。

截止今日收市，我营业部存续项目按时支付利息，相关担保品市值比例符合监管要求，无违约情形发生。

四、构建“稳健合规”的企业文化

深入贯彻集团党委书记提出的“四抓”要求和“四化”标准，把握好合规风控与业务发展的关系，构建“稳健合规”的企业文化。围绕监管部门和集团关于完善公司治理和内控机制的要求，强化党委的领导核心作用，坚决贯彻民主集中制原则，提升公司治理和内控机制的规范性和有效性。  

    （一）监管趋严，合规经营更是重中之重

 当前监管机构对各项业务的监管力度史无前例，因此营业部将合规经营放在首位。针对近期合规简报中涉及经纪业务的最新处罚和监管事件进行认真解读，让所有员工在熟练业务的同时，提高风险合规意识，将合规展业融于各项业务中，让合规意识成为常态，对公司负责，对营业部负责，对自己负责。

（二）投资者教育工作更加深入细致

二级市场惨淡行情，敦促营业部将投资教育工作更加深入细致开展下去。按监管部门、总部要求开展投教工作，这也是营业部财富管理工作的重中之重，越在行情低迷时间越要重视投资者教育工作，确保不发生一起投诉事件，不发生一起客户纠纷。近期工作重点是：网络安全活动宣传及“理性投资，从我做起”活动宣传，并做好按时上报相关活动的总结报告。

营业部投资顾问持续做好与高净值客户日常沟通，做好客户维护、服务工作，牢牢的抓住现有客户不流失。

2018年下半年，营业部将继续带领全体同志，深刻领会贯彻集团党委的工作部署和各项要求，坚定不移以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，在新一届集团党委的坚强领导下，深入学习、全面反思，统一思想认识，提高政治站位，提振发展信心，团结一致，确保营业部各项工作稳健有序经营，为实现高质量发展做出应有的贡献。